Биржи и биржевая деятельность.фэ_БАК

Сборник всех ответов по предмету "Биржи и биржевая деятельность.фэ_БАК"! Оплачивая тесты на этой страничке Вы приобретаете ответы по этому предмету!

Биржи и биржевая деятельность.фэ_БАК
Финансовое консультирование.фэ_БАК

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий функции организатора торгов (например, фондовой биржи), принимать участие в этих торгах в качестве дилера …
может, такое участие допустимо
не может, а может выполнять лишь функции брокера
не может, такое совмещение недопустимо
может, если это позволяют правила биржи
К обслуживающей инфраструктуре рынка ценных бумаг нельзя отнести …
брокерские конторы
регистраторы
депозитарии
клиринговые организации
Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента.
Абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срок.
Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров …
коммерческой концессии, поручения и комиссии
поручительства, поручения и комиссии
поручительства и комиссии
поручения и комиссии
Государственное регулирование биржевой деятельности в РФ в настоящее время обеспечивается …
Министерством финансов РФ
Федеральной службой по финансовым рынкам РФ
Федеральной комиссией по ценным бумагам
биржами
Банком России
саморегулируемыми организациями
Укажите верную последовательность этапов процедуры листинга:
1 предварительный
2 экспертиза
3 соглашение о листинге
4 поддержание листинга
Договор комиссии между брокером и клиентом означает, что сделка осуществляется …
от имени и за счёт клиента
от имени и за счёт брокера
от имени брокера, но за счёт клиента
от имени клиента, но за счёт брокера
Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде …
прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
платы за андеррайтинг
комиссионных
Как называется возможность торговать ценными бумагами на биржах через интернет в режиме реального времени?
Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества …
должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции – закон запрещает выплату дивидендов по обыкновенным акциям до расчетов с владельцами привилегированных акций
должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, но это справедливо только для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям
не должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, поскольку порядок выплаты дивидендов определяется общим собранием акционерного общества
может выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, если владелец обыкновенной акции не использует свое преимущественное право, так как дивиденд по таким акциям выплачивается до дивидендов по привилегированным акциям
Клиринг – это …
депозитарная деятельность
учёт взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами
расчёты по сделкам с ценными бумагами
Организация, занимающаяся на фондовой бирже куплей-продажей ценных бумаг от своего имени и за свой счёт, - это …
апеллянт
депутант
риэлтор
комиссионер
дилер
Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению …
к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО
к цене, по которой производилось размещение облигаций
к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций
к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости
Установите соответствие:
A. сделки типа «spot»
B. сделки типа «today»
C. сделки типа «tomorrow»
D. Конверсионные операции с датой валютирования на второй рабочий банковский после заключения сделки
E. Конверсионные операции с датой валютирования в день заключения сделки
F. Конверсионные операции с датой валютирования на следующий рабочий банковский после заключения сделки
Исключительно организованным рынком может быть только …
спот-рынок
вторичный рынок
срочный рынок
внебиржевой рынок
первичный рынок
биржевой рынок
Расположите ценные бумаги по степени возрастания риска потери инвестированных средств:
1 Обыкновенные акции
2 Привилегированные акции
3 Облигации, не обеспеченные залогом
4 Облигации, обеспеченные залогом
Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером взаём клиенту – это …
Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации Облигация, должником по которой выступает государство, органы государственной власти или управления
Установите соответствие:
A. Брокерская деятельность
B. Дилерская деятельность
C. Деятельность по управлению ценными бумагами
D. Депозитарная деятельность
E. Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
F. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен
G. Доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами
H. Оказание услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг
Процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже представляет собой?
Установите соответствие:
A. Паевой инвестиционный фонд
B. Страховая организация
C. Банк
D. Фондовая биржа
E. Абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срок
F. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права юридического лица, держателя ценной бумаги на получение по истечении установленного срока полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
G. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права физического лица, держателя ценной бумаги, на получение по истечении установленного срока полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
H. Ценная бумага, выданная товарным складом в подтверждение факта принятия на хранение товара
Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.
Установите соответствие:
A. Финансовое регулирование
B. Профессиональные участники РЦБ
C. Саморегулируемые организации
D. Система мер, направленных на обеспечение устойчивости финансовых институтов и стабильности финансового рынка
E. Юридические лица, осуществляющие профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О рынке ценных бумаг»
F. Объединения участников финансового рынка, которым государство делегирует часть полномочий в области регулирования рынка
Финансовый институт, обеспечивающий регулярное функционирование организованного рынка ценных бумаг.
Участник биржевой деятельности, который может осуществлять сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, - это …
эмитент
регистратор
дилер
брокер
управляющий (управляющая компания)
Что собой представляет площадка, где заключаются сделки купли-продажи между участниками торгов напрямую или через посредника?
Двумя элементами учетной системы в биржевой деятельности являются …
биржа и клиринговая организация
инвестиционные компании и эмитенты
регистраторы и клиринговые организации
депозитарии и клиринговые организации
депозитарии и регистраторы

Биржи и биржевая деятельность.фэ_БАК
Финансовое консультирование.фэ_БАК

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий функции организатора торгов (например, фондовой биржи), принимать участие в этих торгах в качестве дилера …
может, такое участие допустимо
не может, а может выполнять лишь функции брокера
не может, такое совмещение недопустимо
может, если это позволяют правила биржи
К обслуживающей инфраструктуре рынка ценных бумаг нельзя отнести …
брокерские конторы
регистраторы
депозитарии
клиринговые организации
Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента.
Абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срок.
Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров …
коммерческой концессии, поручения и комиссии
поручительства, поручения и комиссии
поручительства и комиссии
поручения и комиссии
Государственное регулирование биржевой деятельности в РФ в настоящее время обеспечивается …
Министерством финансов РФ
Федеральной службой по финансовым рынкам РФ
Федеральной комиссией по ценным бумагам
биржами
Банком России
саморегулируемыми организациями
Укажите верную последовательность этапов процедуры листинга:
1 предварительный
2 экспертиза
3 соглашение о листинге
4 поддержание листинга
Договор комиссии между брокером и клиентом означает, что сделка осуществляется …
от имени и за счёт клиента
от имени и за счёт брокера
от имени брокера, но за счёт клиента
от имени клиента, но за счёт брокера
Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде …
прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
платы за андеррайтинг
комиссионных
Как называется возможность торговать ценными бумагами на биржах через интернет в режиме реального времени?
Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества …
должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции – закон запрещает выплату дивидендов по обыкновенным акциям до расчетов с владельцами привилегированных акций
должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, но это справедливо только для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям
не должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, поскольку порядок выплаты дивидендов определяется общим собранием акционерного общества
может выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, если владелец обыкновенной акции не использует свое преимущественное право, так как дивиденд по таким акциям выплачивается до дивидендов по привилегированным акциям
Клиринг – это …
депозитарная деятельность
учёт взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами
расчёты по сделкам с ценными бумагами
Организация, занимающаяся на фондовой бирже куплей-продажей ценных бумаг от своего имени и за свой счёт, - это …
апеллянт
депутант
риэлтор
комиссионер
дилер
Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению …
к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО
к цене, по которой производилось размещение облигаций
к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций
к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости
Установите соответствие:
A. сделки типа «spot»
B. сделки типа «today»
C. сделки типа «tomorrow»
D. Конверсионные операции с датой валютирования на второй рабочий банковский после заключения сделки
E. Конверсионные операции с датой валютирования в день заключения сделки
F. Конверсионные операции с датой валютирования на следующий рабочий банковский после заключения сделки
Исключительно организованным рынком может быть только …
спот-рынок
вторичный рынок
срочный рынок
внебиржевой рынок
первичный рынок
биржевой рынок
Расположите ценные бумаги по степени возрастания риска потери инвестированных средств:
1 Обыкновенные акции
2 Привилегированные акции
3 Облигации, не обеспеченные залогом
4 Облигации, обеспеченные залогом
Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером взаём клиенту – это …
Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации Облигация, должником по которой выступает государство, органы государственной власти или управления
Установите соответствие:
A. Брокерская деятельность
B. Дилерская деятельность
C. Деятельность по управлению ценными бумагами
D. Депозитарная деятельность
E. Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
F. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен
G. Доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами
H. Оказание услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг
Процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже представляет собой?
Установите соответствие:
A. Паевой инвестиционный фонд
B. Страховая организация
C. Банк
D. Фондовая биржа
E. Абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срок
F. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права юридического лица, держателя ценной бумаги на получение по истечении установленного срока полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
G. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права физического лица, держателя ценной бумаги, на получение по истечении установленного срока полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
H. Ценная бумага, выданная товарным складом в подтверждение факта принятия на хранение товара
Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.
Установите соответствие:
A. Финансовое регулирование
B. Профессиональные участники РЦБ
C. Саморегулируемые организации
D. Система мер, направленных на обеспечение устойчивости финансовых институтов и стабильности финансового рынка
E. Юридические лица, осуществляющие профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О рынке ценных бумаг»
F. Объединения участников финансового рынка, которым государство делегирует часть полномочий в области регулирования рынка
Финансовый институт, обеспечивающий регулярное функционирование организованного рынка ценных бумаг.
Участник биржевой деятельности, который может осуществлять сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, - это …
эмитент
регистратор
дилер
брокер
управляющий (управляющая компания)
Что собой представляет площадка, где заключаются сделки купли-продажи между участниками торгов напрямую или через посредника?
Двумя элементами учетной системы в биржевой деятельности являются …
биржа и клиринговая организация
инвестиционные компании и эмитенты
регистраторы и клиринговые организации
депозитарии и клиринговые организации
депозитарии и регистраторы