Рынок ценных бумаг. Ответы на тест Синергия. 2022

1. Акции … погашения
• Имеют конкретный срок
• Могут в зависимости от условий выпуска иметь конкретный срок
• Не имеют конкретного срока

2. Акции размещаются путем их распределения среди учредителей …
• При закрытой подписке
• При консолидации акций
• При распределении дополнительных акций среди акционеров
• При учреждении акционерного общества
• Только среди акционеров

3. Брокер совмещать свою деятельность с деятельностью по ведению реестра … может, если он осуществляет свою деятельность на основании договора поручения с клиентом
• Может без ограничений
• Может только в тех случаях, когда он зарегистрирован в системе данного реестра в качестве номинального держателя ценных бумаг
• Не может, такое совмещение недопустимо

4. Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров … и комиссии
• Коммерческой концессии, поручения
• Поручения
• Поручительства
• Поручительства, поручения

5. Внебиржевой РЦБ – это …
• Институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества профессиональное ядро РЦБ
• Рынок, охватывающий вновь выпущенные ценные бумаги
• Рынок, охватывающий операции с ценными бумагами, совершаемые исключительно вне биржи
6. В отличие от дилера брокер …
• Заключает сделки по поручению и за счет клиентов, тогда как дилер – от своего имени, за свой счет, на свой страх и риск
• Получает комиссионные, тогда как дилер – заработную плату
• Является посредником, в то время как дилер – это покупатель
• Является продавцом, в то время как дилер – это посредник

7. Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся …
• В процессе обращения ценных бумаг
• Во время эмиссии ценных бумаг
• Между эмитентом и владельцем ценных бумаг
• При приобретении инвестором ценных бумаг

8. Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся … ценных бумаг
• В процессе обращения
• Во время эмиссии
• Между эмитентами и владельцами
• При приобретении инвестором

9. Депозитарий ведет лицевые счета …
• Владельцев
• Владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих и эмитента
• Доверительных управляющих
• Номинальных держателей
• Эмитента

10. Депозитный сертификат – это документ, …
• Удостоверяющий факт внесения клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке
• Удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии
• Являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому

11. Деятельностью по организации торговли на РЦБ признается …
• Предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско правовых сделок с ценными бумагами между участниками РЦБ
• Только деятельность фондовой биржи
• Только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга предоставление любых услуг профессиональным участникам РЦБ

12. Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению …
• К курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную АО
• К номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости
• К сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций
• К цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной цене)

13. Дилер, согласно законодательству, купить ценные бумаги по публично объявленной цене …
• Имеет право, но не обязан
• Обязан в любом случае
• Обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные
• Существенные условия договора купли-продажи

14. Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, …
• Обязательной идентификации владельца ценной бумаги не требуется
• Требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги
• Требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги, если такую необходимость установил сам эмитент

15. Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать …
• 5 %
• 25 %
• 50 %

16. Доход по акции может быть получен в форме …
• Дивиденда
• Прироста курсовой стоимости
• Прироста курсовой стоимости и дивиденда
• Процента и прироста курсовой стоимости

17. Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде …
• Комиссионных
• Платы за андеррайтинг
• Прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг

18. Если дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту, то тогда …
• Дилер пошел на нарушения правил, так как он вообще не имеет права исполнять поручения клиентов
• Дилер пошел на нарушения правил, так как он не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента
• Права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента
• Права и обязанности по этой сделке возникают у дилера

19. Если инвестор – физическое лицо заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора, и при этом ему был выдан документ, представляющий собой ценную бумагу, то этот документ должен называться …
• Депозитным сертификатом
• Именной сберегательной книжкой
• Кредитным договором
• Сберегательной книжкой на предъявителя
• Сберегательным сертификатом

20. Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированной акции, имеющий фиксированную величину, то …
• Владелец акции имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом
• Невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме
• Эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций
• Этот дивиденд выплачивается владельцам обыкновенных акций

21. Если ценная бумага включена в котировальный список, то в список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже, …
• Может быть включена по решению биржи
• Не включена, так как это два не связанных между собой списка
• Она включена, но в отношении облигаций это не так
• Она обязательно включена

22. Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то это …
• Еще не означает, что она включена в котировальный лист
• Означает, что она включена в котировальный лист
• Означает, что она включена в котировальный лист второго уровня, но не первого
• Означает, что она включена в котировальный лист, только если это определено правилами конкретной биржи

23. Инвестор, продав облигацию, оставить за собой право получить по ней причитающийся при погашении номинал облигации …
• Может, если это государственная облигация
• Может, но только если срок погашения облигации не превышает 1 год
• Не может, инвестор может оставить за собой право получать лишь процентные суммы
• Не может, так как это противоречит закону

24. Индивидуальный предприниматель …
• Может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером
• Может получить место на бирже и стать дилером
• Может получить соответствующую лицензию и стать дилером
• Не может быть дилером

25. Клиринг – это …
• Депозитарная деятельность
• Расчетная организация
• Расчеты по сделкам с ценными бумагами
• Учет взаимных обязательств

26. Листинг – это …
• Процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже
• Процесс котировки акций
• Список фирм, акции которых котируются на фондовой бирже
• Список членов фондовой биржи

27. Наиболее распространенным методом расчета фондовых индексов, позволяющим учесть масштабы компаний-эмитентов и объем торговли их акциями, является метод …
• Средней арифметической
• Средней арифметической взвешенной
• Средней геометрической

28. Неверно, что к государственным ценным бумагам в РФ относятся облигации …
• Государственных унитарных предприятий
• Местных органов самоуправления
• Правительства РФ
• Субъектов Федерации

29. Неверно, что индексы рынка ценных бумаг можно применить …
• В качестве базового средства для индексных фьючерсов
• Для оценки показателей управляемых портфелей
• Для оценки причин, воздействующих на изменение цен акций
• Для оценки состояния экономики в целом
• Для оценки темпов инфляции

30. Неверно, что к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится …
• Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
• Деятельность по определению взаимных обязательств
• Деятельность по управлению ценными бумагами
• Эмиссионная деятельность

31. Неверно, что … относится к специфическим функциям рынка ценных бумаг
• Функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики
• Функция финансирования дефицита госбюджета на не инфляционной основе
• Функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков,
• Ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен

32. Невозможно совмещение таких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как деятельность …
• Брокера и управляющего
• Депозитария и брокера
• Депозитария и организатора торговли
• Регистратора и клиринговой организации

33. Общим между договором комиссии и договором поручения является то, что … комиссионер и поверенный действуют от своего имени
• Комиссионер и поверенный действуют от имени клиента
• Комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя)
• Права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя)

34. Организованный РЦБ – это … профессиональное ядро РЦБ
• Институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества
• Обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между лицензированными профессиональными посредниками
• Торговля ценными бумагами на фондовых биржах

35. Отличие организованного рынка ценных бумаг от неорганизованного состоит в том, что …
• На организованном рынке обращение ценных бумаг осуществляется на основе законодательно -установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, а на неорганизованном – без соблюдения единых для всех участников рынка правил
• На организованном рынке торгуют любые участники рынка, а на неорганизованном – только профессиональные участники рынка
• Торговля на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил, а на организованном правила не установлены

36. Первичный рынок ценных бумаг отличается от вторичного тем, что … первичный рынок – это рынок, который обслуживает выпуск (эмиссию) и первичное размещение ценных бумаг, а вторичный – только выпуск
• К задачам первичного рынка ценных бумаг относят развитие инфраструктуры рынка, а вторичного – организацию выпуска ценных бумаг
• На первичном рынке происходит обращение только что выпущенных в обращение ценных бумаг, а на вторичном – ранее выпущенных ценных бумаг

37. Передать ценные бумаги инвестора в залог при наличии поручения инвестора брокер…
• Может
• Не может, т.к. На такие операции брокер должен иметь специальное разрешение
• Не может, т.к. Такую сделку осуществляет дилер, а не брокер
• Не может, т.к. Это разрешается только для инвесторов – юридических лиц

38. По российскому законодательству акции могут выпускаться как …
• Именные ценные бумаги
• Именные ценные бумаги, ценные бумаги на предъявителя или ордерные ценные бумаги
• Ордерные ценные бумаги
• Ценные бумаги на предъявителя

39. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-комиссионером в соответствии с договором комиссии, возникают …
• В соответствии с конкретными условиями договора
• Комитента
• У комиссионера
• У комитента или комиссионера

40. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-поверенным в соответствии с договором поручения, возникают …
• У доверителя
• У доверителя или поверенного в соответствии с конкретными условиями договора
• У поверенного

41. Привилегированные акции могут выпускаться различных типов, а значит, у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь …
• Разную номинальную стоимость, поскольку закон это не запрещает
• Разную номинальную стоимость, поскольку номинальная стоимость любых акций в принципе не фиксируется
• Разную стоимость (при этом нельзя использовать термин «номинальная стоимость», так как он в ходу только для ценных бумаг с фиксированным доходом)

42. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской
• Гражданским кодексом РФ
• Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
• Федеральным законом «Об акционерных обществах»
• Федерации регламентируется …

43. Профессиональный участник РЦБ, выполняющий функции организатора торгов
(например, биржи), …
• Может принимать участие в этих торгах в качестве дилера
• Может принимать участие в этих торгах в качестве дилера в случае, если это разрешается правилами конкретной биржи
• Не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, он может выполнять лишь функции брокера, но не дилера
• Не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, такое совмещение недопустимо

44. Профессиональный участник РЦБ, занимающийся хранением сертификатов ценных бумаг, – это …
• Брокер
• Депозитарий
• Дилер
• Регистратор

45. Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, – это …
• Депозитарий
• Дилер
• Клиринговая организация
• Регистратор

46. Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению …
• К курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО
• К номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости
• К сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций
• К цене, по которой производилось размещение облигаций

47. Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что …
• Депозитный сертификат – срочный, а сберегательный – нет
• Депозитный сертификат именной, а сберегательный – нет
• Депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный – нет
• По депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты

48. Размер дивиденда по акциям …
• Зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента
• Устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в уставе как фиксированный
• Является фиксированным для всех акций компании

49. Рынки ценных бумаг по порядку обращения подразделяются на …
• Кассовые и срочные
• Первичные и вторичные
• Региональные и международные

50. Рынок, на котором происходит продажа ценных бумаг их первым владельцам, называется …
• Вторичным
• Первичным
• Спот-рынком

51. Рынок ценных бумаг …
• Входит в совокупный рынок товаров и услуг
• Является составной частью совокупного финансового рынка
• Является частью совокупного валютного рынка
• Является частью совокупного ресурсного рынка, т.к. способствует оптимальному распределению ресурсов

52. С помощью индекса Доу-Джонса судить о состоянии экономики США в целом …
• Можно
• Можно, но только при экономических спадах
• Можно, но это верно только для периодов экономического подъема
• Нельзя

53. Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает …
• Долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию
• Сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО
• Сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации
• Цену, по которой размещаются дисконтные облигации

54. Только организованным может быть … рынок
• Биржевой
• Вторичный
• Первичный
• Срочный

55. Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок …
• Должен, это является непременным условием допуска на биржу
• Не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера
• Не должен, если он специалист, но остальные участники торгов обязаны ее иметь должен, если он брокер, а не дилер

56. Физическое лицо на законном основании на рынке ценных бумаг может выполнять функции …
• Дилера
• Инвестора
• Реестродержателя
• Управляющего

57. Фондовый индекс торговой системы РТС определяется по методу …
• Средней арифметической
• Средней арифметической взвешенной
• Средней геометрической

58. Фьючерсный контракт …
• Не обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя
• Обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя
• Обязателен для исполнения только для покупателя
• Обязателен для исполнения только для продавца

59. … ценные бумаги предусматривают возможность передачи прав, удостоверяемых ими, другим лицам с минимальными ограничениями
• Именные
• Ордерные
• Предъявительские

60. Ценные бумаги, удостоверяющие имущественные права и обязательства, возникающие в связи с изменением цены лежащего в их основе базисного актива, называются …
• Вторичными
• Неосновными
• Производными

61. … ценных бумаг отсутствие обязательных реквизитов обязательно влечет их ничтожность только для именных
• Для всех
• Только для документарных
• Только для эмиссионных

62. Эмиссионные ценные бумаги чаще всего выпускаются в форме …
• Документарных ценных бумаг на предъявителя
• Именных бездокументарных ценных бумаг
• Ордерных ценных бумаг и именных документарных ценных бумаг

63. Эмитентом депозитного сертификата может быть …
• Любое юридическое лицо, в том числе и некоммерческая организация
• Любой банк
• Только коммерческая организация
• Только Сберегательный банк РФ

Для вашего удобства работа в PDF файле.
Воспользуйтесь поиском Ctrl+F.
63 вопроса
Ответы выделены в документе.
Сдача теста 17.03.2022 на 93 балла
Вы покупаете ответы на вопросы, которые указаны во введении