Страницу Назад
Поискать другие аналоги этой работы
250 Операции банка с ценными бумагами (Ответы на тест СИНЕРГИЯ / МТИ / МОИ)ID: 242306Дата закачки: 10 Января 2024 Продавец: AnastasyaM (Напишите, если есть вопросы) Посмотреть другие работы этого продавца Тип работы: Тесты Форматы файлов: Microsoft Word Сдано в учебном заведении: МТИ МосТех МосАП МФПУ Синергия Описание: Ответы на тест Операции банка с ценными бумагами - СИНЕРГИЯ, МОИ, МТИ. Результат сдачи - 100-100 баллов. Дата сдачи свежая. Вопросы к тесту: 1. Если банк располагает 250 акциями ОАО «Газпром», 100 векселями Сбербанка и 150 облигациями сберегательного займа, то считать, что он сформировал портфель ценных бумаг … -можно, если совокупностью этих ценных бумаг он управляет как единым целым -нельзя, так как в портфель не могут входить одновременно и долговые, и долевые ценные бумаги -можно, если этот портфель имеет статус «торгового портфеля» -можно, если этот портфель имеет статус «инвестиционного портфеля» 2. Банк, являющийся депозитарием, …заблокировать счет депо клиента. -может по решению Совета директоров эмитента -не может -может только по решению суда -может 3. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выдаваемая банку, ... -имеет срок действия, но не более 10 лет -имеет срок ограничения действия, устанавливаемый ЦБ РФ -имеет срок ограничения действия, устанавливаемый ФСФР -не имеет срока ограничения действия 4. По экономическому содержанию операции банка с ценными бумагами делятся на ... -активные -доверительные -срочные кассовые (наличные) -пассивные -комиссионные (клиентские) 5. Банк, являющийся депозитарием, учитывает ценные бумаги клиентов на ... -расчетном счете -лицевом счете -торговом счете -счете депо 6. Дополнительный выпуск кредитной организацией привилегированных акций подлежит государственной регистрации в ... -Министерстве юстиции -Министерстве финансов -Банке России -Федеральной службе по финансовым рынкам 7. В соответствии с российским законодательством вексель ... -является только бездокументарной ценной бумагой -является только документарной ценной бумагой -может быть выпущен, как в документарной, так и в бездокументарной форме -является бланком строгой отчетности, который может быть выпушен только в документарной форме 8. Участник торгов (дилер или брокер) иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок ... -не должен, если он выполняет при этом соответствующие функции -должен, это является непременным условием допуска на биржу -не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера -должен, если он занимается брокерской деятельностью, и не должен, если занимается дилерской деятельностью 9. Объектами доверительного управления банка могут являться следующие ценные бумаги ... - акции акционерных обществ, в том числе акции, находящиеся на момент заключения договора доверительном управлении ими в государственной (муниципальной) собственности -переводные и простые векселя -облигации коммерческих организаций, в том числе облигации, находящиеся на момент заключения договора о доверительном управлении в государственной (муниципальной) собственности -складские свидетельства любых видов (типов), а также иные товарораспорядительные ценные бумаги -депозитные (сберегательные) сертификаты банков и иных кредитных организаций, а также сберегательные книжки на предъявителя 10. К эмиссионным ценным бумагам по законодательству РФ можно отнести ... -векселя -облигации -опционы -акции -российские депозитарные расписки -опционы эмитента 11. Экономическое содержание операций банков с ценными бумагами заключается в ... -поддержании ликвидности баланса -в составлении инвестиционной декларации -секъюритизации активов -в обеспечении платежеспособности 12. Процедура учета векселей состоит в следующем: -банк собирает и формирует в письменном виде информацию о выданных и полученных векселях, а также о вексельных кредитах, с указанием наименования векселедателя (векселедержателя), плательщика, вексельной суммы, срока платежа -векселедержатель передает (продает) векселя банку по индоссаменту до наступления срока платежа и получает за это вексельную сумму за вычетом за досрочное получение определенного процента от этой суммы -векселедатель передает (продает) векселя банку по индоссаменту до наступления срока платежа и получает за это вексельную сумму за вычетом за досрочное получение определенного процента от этой суммы -учет векселей, выданных на сумму, равную или превышающую 600 тыс. руб., является одной из программ, осуществляемых в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 13. Погашение сберегательного сертификата может производиться ... -только в безналичной форме -в наличной или безналичной форме -только в безналичной форме, если инвестором выступает нерезидент РФ -только в наличной форме 14. Депозитарий - это ... -профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по учеry и переходу прав на ценные бумаги на счетах депо или лицевых счетах -профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, а также осуществляющий доверительное управление переданными на хранение ценными бумагами -профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги -универсальный или специализированный банк, имеющий лицензию на осуществление банковской деятельности и оказывающий услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги 15. Акцепт - это... -несогласие оплачивать вексель -согласие оплатить по векселю в пользу векселедержателя -согласие оплатить по векселю в пользу векселедателя -согласие быть плательщиком по простому векселю в пользу векселедержателя 16. В соответствии с законодательством РФ плательщиком по чеку может быть ... -орган государственной власти или местного самоуправления -любое юридическое лицо -банк -любое физическое лицо 17. Имущество ОФБУ ... -принадлежит на праве совместной собственности учредителям ОФБУ и кредитной организации - доверительному управляющему -принадлежит на праве общей долевой собственности учредителям ОФБУ и кредитной организации -доверительному управляющему -передается учредителями управления в собственность кредитной организации -доверительному управляющему -принадлежит на праве общей долевой собственности учредителям ОФБУ 18. Неэмиссионные ценные бумаги являться объектом депозитарной деятельности ... -могут -не могут -могут, но только в случае, если они являются бездокументарными -не могут, если ценные бумаги выпускаются физическими лицами 19. Банк - дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту. В таком случае ... -прав и обязанностей не возникает, банк-дилер вообще не имеет права исполнять поручения клиентов -права и обязанности по этой сделке возникают у банка-дилера -права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента -прав и обязанностей не возникает, банк-дилер не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента 20. Если банк размещает облигации путем открытой подписки, то ... -размещение может производиться только среди не ограниченного круга лиц, который включает в себя свыше 500 лиц -раскрытие информации о банке-эмитенте не требуется -проспект эмиссии ценных бумаг необходим -государственная регистрация условий выпуска ценных бумаг не требуется 21. Утверждение «Банк может быть эмитентом именных эмиссионных облигаций на предъявителя» ... -неверно, такие облигации вообще не выпускаются -верно, поскольку эмитентом облигаций может быть любое юридическое лицо -неверно, такие облигации выпускаются только акционерными обществами -неверно, такие облигации могут быть только государственными 22 Банк, выполняющий функции брокера, не может выполнять поручения клиента на ... рынке -неорганизованном внебиржевом -неорганизованном биржевом -организованном внебиржевом -биржевом 23. Акция банка является ... -долевой эмиссионной неименной ценной бумагой, предоставляющей ее владельцу право на получение дивидендов -долевой ценной бумагой, предоставляющей право ее владельцу на получение равновеликих регулярных выплат -долевой эмиссионной неименной ценной бумагой, предоставляющей ее владельцу право на получение ликвидационной стоимости при ликвидации АО -долевой ценной бумагой 24. Номинальная стоимость обыкновенных акций ... -должна быть выражена в российских рублях, также как и номинальная стоимости привилегированных акций -может быть выражена как в российских рублях, так и в свободно конвертируемой иностранной валюте -может быть выражена как в российских рублях, так и в иностранной валюте -должна быть выражена в российских рублях, и это ее отличие от номинальной стоимости привилегированных акций 25. Акционеры банка … -имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации в размере не более 7,5 процентов от выпуска -не имеют преимущественного права приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, при их размещении -имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, при их размещении -имеют преимущественное право приобретения привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации в размере не более 5 процентов от выпуска 26. Типы портфелей ценных бумаг банка, связанных с наибольшим риском: -инвестиционный -торговый -денежного рынка -конвертируемый -роста -регулярного дохода 27. В проспекте эмиссии обыкновенных акций банк (эмитент) может указать категорию акций, по которым не предоставляется право голоса. Данное утверждение ... -неверно, т.к. право голоса по обыкновенным акциям предоставляется по закону, и эмитент не имеет право его ограничивать -неверно, в проспекте эмиссии можно указать только категорию привилегированных акций, по которым не предоставляется право голоса -верно, эмитент может это сделать -неверно, подобные ограничения указываются не в решении о выпуске, в решении общего собрания акционеров 28. Простой вексель, срок платежа по которому не указан ... -считается недействительным -рассматривается как подлежащий оплате в течение одного года со дня составления векселя -рассматривается как подлежащий оплате в течение шести месяцев со дня его составления -рассматривается как подлежащий оплате при предъявлении 29 Выпуск ценных бумаг считается несостоявшимся в случае … -размещения менее чем 75% от общего объема выпущенных ценных бумаг размещения -ценных бумаг среди закрытого круга лиц -размещения ценных бумаг в срок, превышающий 6 месяцев -отсутствия проспекта эмиссии ценных бумаг 30. Депозитный сертификат, принадлежащий юридическому лицу, … -может быть объектом залога -не может выступать объектом залога -отсутствует на российском финансовом рынке -может быть предметом залога, но только если на это дано специальное разрешение банка, выпустившего данный сертификат 31. Облигации банка, действующего в соответствии с законодательством РФ должны погашаться по … -стоимости не ниже номинальной -номинальной стоимости -стоимости не выше номинальной -рыночной стоимости 32. Цели выпуска облигаций банком заключаются в … -поддержание ликвидности -секъюритизация активов -обеспечение доходности -развитие программ ипотечного жилищного кредитования 33. Если депозитарная операция влечет за собой только изменение информации о клиенте (например, изменение паспортных данных), то такая операция является … -учетной -технической -административной -информационной 34. Основным доходом банка от осуществления дилерской деятельности является … -комиссионное вознаграждение -процентные доходы, получаемые от продажи ценных бумаг -выручка от продажи ценных бумаг -разница между ценой продажи и покупки ценных бумаг 35. Различие депозитных сертификатов банков и сберегательных состоит в: -категориях покупателей данных видов ценных бумаг -уровнях доходности данных видов ценных бумаг -условиях обеспечения данных видов ценных бумаг -правах держателей данных видов ценных бумаг 36. Облигации, выпускаемые российскими банками, могут быть номинированы … -только в рублях -и в рублях, и в иностранной валюте -в рублях и международных счетных единицах -в рублях и валютах, имеющих свободное хождение 37. Депонент – это … -лицо, действующее на основании доверенности и являющееся представителем клиента депозитария -юридическое или физическое лицо, заключившее с депозитарием договор о хранении сертификатов ценных бумаг -лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) удостоверению прав на ценные бумаги -юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги, которые депонированы в депозитарии 38. Если у банка аннулируется лицензия на осуществление банковских операций, то … -фактически банк может продолжать свою деятельность в качестве профессионального участника ценных бумаг на основании соответствующей лицензии -фактически банк не может продолжать свою деятельность в качестве профессионального участника ценных бумаг на основании соответствующей лицензии -для продолжения своей деятельности в качестве профессионального участника ценных бумаг банк должен получить дополнительное разрешение государственного регулятора -для продолжения своей деятельности в качестве профессионального участника ценных бумаг банк должен получить дополнительное разрешение ЦБ РФ 39. К неэмиссионным ценным бумагам, которые имеет право выпускать банк, относят … -векселя -депозитные сертификаты -чеки -облигации с ипотечным покрытием -инвестиционные паи -акции опционы 40. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, выдаваемая банку действует … -10 лет со дня получения и может быть продлена по ходатайству банка -10 лет со дня получения и не может быть продлена по ходатайству банка -неограниченный период времени -10 лет с даты принятия документов на ее получение 41. Банк - доверительный управляющий совершает сделки с переданными в доверительное управление ценными бумагами … -от имени клиента -или от имени клиента, или от имени банка в зависимости от условий договора -от своего имени, если клиентом является физическое лицо -от своего имени 42. В соответствии с законодательством РФ чек – это … -ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержателю -ценная бумага, являющаяся средством расчетов за поставленные товары и оказанные услуги, плательщиком по которой выступает физическое или юридическое лицо, выписавшее данный чек -ценная бумага, по которой банк должен произвести платеж указанной суммы чекодержателю после получения от чекодателя подтверждения факта поставки товаров или оказания услуг -ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодержателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодателю 43. Доверительное управление может быть … -институциональным -индивидуальным -с возможностью совместных вложений -инвестиционным 44. Банк - брокер несет ответственность за последствия принятых клиентом решений об инвестировании в ценные бумаги. Данное утверждение … -верно -неверно -верно, но только в случае, если банк-брокер действует на основании договора комиссии -верно, но только в случае, если стороной по сделке выступал сам банк-брокер 45. Доход от инвестирования является … -абсолютной величиной -относительной величиной -непрерывной величиной -переменной величиной 1. Банк, выпускающий депозитный или сберегательный сертификат, обязан зарегистрировать в ЦБ РФ ... -соглашение о выпуске ценных бумаг -условия выпуска ценных бумаг -проспект выпуска ценных бумаг -эмиссию ценных бумаг 46. Инвестиционный банк ... -может осуществлять гарантийные операции -не может принимать участие в финансировании венчурной компании -и имеет право формировать собственный портфель ценных бумаг -имеет право участвовать в схемах проектного финансирования 47.. На рынке банковских услуг могут сложиться следующие ситуации ... -несколько юридических лиц являются учредителями одного ОФБУ -одно юридическое лицо является учредителем нескольких ОФБУ -несколько кредитных организаций образуют одно ОФБУ -кредитная организация образовывает несколько ОФБУ 48. Если физическое лицо приобретает сберегательный сертификат, то ... -при прочих равных условия, ресурсная база банка возрастает -банк становится кредитором этого лица -данное лицо можно считать участником рынка коллективного инвестирования -у банка уменьшается его кредиторская задолженность 49. При выпуске неэмиссионных ценных бумаг проспект эмиссии ... -не требуется -требуется -не требуется, т.к. банк не может выпускать неэмиссионные ценные бумаги -требуется, но только в случае, если размещение производится путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц свыше 500 человек 50. заключение депозитарного договора влечет за собой... -переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента -право распоряжаться ценными бумагами клиента, управлять ими или осуществлять от имени клиента любые другие действия с ценными бумагами -обращение взыскания по обязательствам банка -предоставление клиенту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг удостоверение (фиксация) прав клиента на ценные бумаги путем открытия и ведения счета депо депонента, а также осуществления операций по этому счету Размер файла: 29,9 Кбайт Фаил: (.docx)
Коментариев: 0 |
||||
Есть вопросы? Посмотри часто задаваемые вопросы и ответы на них. Опять не то? Мы можем помочь сделать! Некоторые похожие работы:Банковское дело (Ответы на тест СИНЕРГИЯ / МТИ / МОИ)Финансовые рынки и финансово-кредитные институты (Ответы на тест СИНЕРГИЯ / МТИ / МОИ) Теория финансов (Ответы на тест СИНЕРГИЯ / МТИ / МОИ) Организация кредитной работы (Ответы на тест СИНЕРГИЯ / МТИ / МОИ) Страховое дело Синергия Сборник из 220 ответов по тестам на отлично! Основы экономической теории (Ответы на тест Синергия/МОИ/ МТИ) Ещё искать по базе с такими же ключевыми словами. |
||||
Не можешь найти то что нужно? Мы можем помочь сделать! От 350 руб. за реферат, низкие цены. Спеши, предложение ограничено ! |
Вход в аккаунт:
Страницу Назад
Cодержание / Банковское дело и кредитование / Операции банка с ценными бумагами (Ответы на тест СИНЕРГИЯ / МТИ / МОИ)
Вход в аккаунт: